商品期货交易委员会 (CFTC) 今天在美国威斯康星州东区地方法院对威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事执法诉讼。
起诉书指控 Yang、AK Equity 和 Xapphire 诈骗和挪用与场外外汇 (forex) 交易计划有关，他们在该计划中从至少 67 名投资者那里募集资金总额至少为 1570 万美元。杨的丈夫杨超因接受了他无权获得的投资者资金而被列为救济被告。
根据诉状，从大约 2017 年 4 月到 2020 年 3 月，被告为了所谓的外汇交易目的，在银行和交易账户中募集并汇集了数百万美元的投资者资金。
投诉称，除其他外，被告向现有和潜在的资金池参与者虚假陈述他们成功管理了数亿美元的各种投资工具；持续实现每月正回报；将 100% 的资金池参与者资金用于外汇交易；并将坚持包括低杠杆率和适度交易频率的交易策略。
这些都是虚假索赔，被告经常使用高杠杆和高频交易策略遭受交易损失。被告也没有透露他们挪用了大量资金池参与者的资金来支付杨的个人开支。
例如，杨在赌场和与赌博相关的购买上花费了超过 700,000 美元，在旅行和豪华酒店上花费了超过 439,000 美元，在汽车和汽车相关费用上花费了至少 248,000 美元。此外，杨向她名下的银行账户净转账约 200,000 美元，向她丈夫名下的银行账户净转账至少 140 万美元，向她与丈夫共享的联名银行账户净转账超过 100 万美元。
在继续诉讼过程中，CFTC 要求对被骗的矿池参与者进行全额赔偿，追缴任何不义之财、民事罚款、永久注册和交易禁令，以及针对未来违反《商品交易法》的永久禁令。
在另一个平行的事件中，美国证券交易委员会（SEC）今天就该计划对杨提起民事诉讼。
